ng体育官网入口注册暂停新客户一年，海顺投资六项违规行为，造成重罚

　　湖南证监会表示，海顺投资咨询湖南分公司应认真整改，加强内部控制，处分相关责任人员，做好客户服务工作，仍在有效协议期内。该局还要求海顺投资咨询湖南分公司“暂停”新客户一年后，应提交书面整改报告，该局将根据整改情况组织检查验收。

　　财联社9月1日讯(记者) 林健)证券投资机构的处罚一直在加大。湖南证监会最新责令海顺证券投资咨询有限公司（以下简称“海顺投资咨询”）湖南分公司改正，暂停新客户一年的行政监督措施，因为公司在展览过程中存在六项违规行为。

　　一是监管频率加剧。以巨峰投资为例，广州、重庆两家地区分公司在一个月内被当地证监局罚款。中国证券协会官方网站最新数据公布，现有证券投资咨询公司仅81家。

　　事实上，今年以来，监管部门对展业过程中存在乱象的投资公司保持着“重拳出击”的态度。除海顺投资顾问外，今年还有巨丰投资顾问、武汉中证通、山东神光、和讯科技、广东科德等机构受到处罚。上海证华(上海新兰德)、今年3月，上海森阳两家老牌投资公司被直接撤销证券服务业务许可证。

　　一些业内人士在接受采访时表示，投资公司的混乱导致了更严格的监管态度，暂停新客户的影响很大，因为公司的业务扩张将明显受阻，用户的信任将会下降。这么多罚单对于市场上很多投资公司来说并不是“小警钟”的敲响，应该特别注意。ng体育官网入口注册

　　二是处罚力度保持高压。湖南证监局对海顺投资咨询湖南分公司暂停新客户的限制持续了一年。今年，巨峰投资咨询重庆分公司也受到了这样的处罚。然而，这种限制的总体时间在今年地方监管机构发布的罚单中并不多见。大部分暂停3个月或半年。2021年和2020年，只有少数投资公司受到这样的限制。

　　财联记者注意到，根据湖南省证监会下发的监督管理措施决定，海顺投资湖南分公司存在以下违规行为：

　　海顺投资是一家老牌投资公司。公开资料显示，海顺投资咨询公司成立于1997年3月，1998年首批获得中国证监会投资咨询资格。是宁波唯一经中国证监会批准的正规证券投资咨询公司。公司在浙江、上海、湖南、安徽等地设有分公司。

　　湖南巨景证券投资咨询有限公司证券投资咨询业务内部控制管理体系不完善；投资者适宜性管理不规范；业务推广留痕管理不到位；为客户提供证券投资咨询服务不规范。

　　今年以来，海顺投资咨询湖南分公司未被监管出具其他罚单。但财联社记者注意到，位于湖南的投资公司可能存在诸多常见问题，值得关注。2021年底，湖南证监会对民众证券投资咨询有限公司长沙分公司、湖南巨景证券投资咨询有限公司、盈亚证券投资咨询有限公司等三家投资咨询公司采取了密集监管措施。这三家投资公司分别存在以下违规行为：

　　民众证券投资咨询有限公司长沙分公司个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员向客户提供投资建议；证券投资顾问业务内部控制管理体系不完善；投资者适宜性管理不规范；在证券投资顾问服务过程中，向客户承诺收入；业务推广留痕管理不到位。

　　盈雅证券投资咨询有限公司未在中国证券业协会注册为证券投资顾问提供投资建议；证券投资顾问服务过程中向客户承诺收入；业务推广过程中对客户不公平。

　　财联社记者聚焦今年以来受到处罚的投资公司，发现投资资质和业务发展过程中存在违规行为，业务推广和客户招揽行为不规范，进行误导性营销宣传。这些违规行为多次出现在当地证监局发布的罚单中，可谓行业“慢性病”。

　　仔细看看上述四家公司的违规行为，不难发现，投资者适宜性管理不规范、证券投资顾问服务过程中向客户承诺收益、业务推广过程中留痕管理不到位等问题屡见不鲜。这也是投资公司不可忽视的“通病”。

　　同月，安徽省证监会对武汉中证通投资咨询有限公司合肥分公司采取了责令改正的措施。经调查，公司存在实际经营地址与工商登记地址不符、员工管理混乱、业务环节痕迹不到位、财务未交总部统一管理等诸多问题，最终被安徽局责令改正ng体育娱乐。

　　3月23日，北京证监局责令和讯科技改正监管措施。经调查，和讯科技存在证券投资顾问误导性营销宣传过去业绩、业务推广留痕管理不到位等问题。

　　今年7月，广东省证监局认为，巨峰投资咨询广州分公司存在合规管理制度不完善、留痕管理、客户适宜性管理、客户回访不到位等问题。因此，该局采取了责令改正的监督管理措施。

　　今年3月，山东监管局对山东神光司采取行政监管措施，责令改正。在证券投资咨询业务中，公司向客户发送误导性信息和变相承诺收益。

　　同样，今年7月，广东科德被广东证监会责令暂停新客户3个月，原因如下：内部控制制度和合规管理机制不完善；公司客户关系管理系统存在漏洞；无投资顾问资格人员向客户提供投资建议；向客户提供投资建议时，未告知证券投资顾问姓名及登记码、投资风险自担等内容；客户适宜性管理不到位；个别客户业务推广和服务提供不规范；留痕管理不到位。

　　今年7月，巨峰投资顾问重庆分公司被责令改正并暂停新客户一年。原因如下：一是未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员向客户提供证券投资建议；二是证券投资顾问向客户提供证券投资顾问服务时，未告知客户投资顾问姓名和注册代码；三是证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，误导性的营销宣传投资顾问的服务能力和过去的表现。

　　中国证监会表示，近年来，中国证监会继续按照“零容忍”工作政策加强对证券投资咨询机构的监督执法，有效维护资本市场的稳定健康发展。

　　中国证监会表示，近年来，中国证监会按照“零容忍”的工作方针，继续加强对证券投资咨询机构的监督执法，有效维护资本市场的稳定健康发展。中国证监会表示，上述决定是监管机构严厉打击咨询领域违法行为，进一步提高违法成本的重要措施。

　　记者注意到，撤销上海证华（上海新兰德）、中国证监会在上海森阳两家老投资公司资格时，阐述了这类机构的监管理念和后续部署。