ng体育误导性宣传承诺高收益北京首证投资暂停新客户1年

　　日前，北京证监会发布通知称，北京首证投资顾问有限公司决定责令公司改正、暂停新客户一年，因承诺收入、虚假、虚假、误导性宣传等违规行为。

　　“这张票100%成功”“我们这是100%的准确率”“一个月至少20%的收入”“一个半月大概50%的收入” 。

　　二、虚假、虚假、误导性宣传。公司部分业务人员通过微信向客户发送“这是我公司在中国证监会备案的公司账户”、“我们的价格经中国证监会统一批准，不要犹豫”、“老师推荐的每只股票都在中国证监会备案，可以随时查看”等信息。

　　1、承诺收入。公司部分业务人员通过微信向客户发送“这张票100%成功”、“我们这是100%的准确率”、“每月至少20%的收入”、“下降永远不会发生”、“一个周期下来肯定能赚回损失”、“保证收入100%的准确率”、“只要你按照老师的指示操作，一只股票可以赚回成本”、“一个半月收益50%左右”、“两个月整体收益40%以上”等信息。

　　《证券投资咨询业务暂行规定》第四条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚信原则，勤勉谨慎地为客户提供证券投资咨询服务。

　　《证券投资咨询业务暂行规定》第四条规定，证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循诚信原则，勤勉谨慎地为客户提供证券投资咨询服务。

　　中国证监会认为，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》第四条、第二十四条的规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条的规定，责令公司改正，暂停新客户一年。公司应当自收到本决定之日起立即进行全面整改，严格执行《证券投资顾问业务暂行规定》等规定，有效提高公司合规管理水平，并在暂停期间每月向中国证监会报告整改进度。

　　《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定：证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务，违反法律、行政法规和本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取监督措施，如责令改正、监督谈话、发出警告函、增加内部合规检查次数、提交合规检查报告、清理违规业务、暂停新客户、处罚有关人员等；情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关ng体育。

　　第二十四条规定，证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资咨询业务的推广和客户招揽行为，禁止虚假、虚假、误导性的营销宣传服务能力和过去业绩，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

　　近年来，证券投资咨询机构发展迅速，注册资本、员工、业务规模和业务收入大幅增长。

　　近年来，证券投资咨询机构发展迅速，注册资本、员工、业务规模和业务收入大幅增长。然而，咨询机构在快速发展的同时也存在一些问题，一些公司的合规管理和内部控制措施无法跟上，导致违规问题时有发生，投诉问题增加。

　　《国家商业日报》记者获悉，第一证券投资顾问成立于1997年，是中国第一家获得证券投资顾问许可证的证券投资咨询公司，股东为亚太丝绸之路资本管理集团有限公司。首证投资顾问共有西安分公司、西安高新技术分公司、武汉分公司等6家分公司，其中除武汉分公司、河南分公司外，其他分公司均已注销。

　　2019年，监管机构对投资咨询公司的监管力度不断加强。记者不完全统计发现，今年以来， 地方证监局对咨询公司发出了10多封行政监管函和各种处罚。

　　近两年来，中国证监会加强了对部分证券投资咨询机构的执法检查。其中，2018年，中国证监会对58家咨询机构及其分支机构采取行政监督措施，其中35家采取行政监督措施，责令暂停新客户。

　　5月14日，北京证监局发文称，上海证券通北京分公司在开展业务时承诺收入60%以上，在接受监管部门现场检查时，删除过往聊天记录，试图“瞒天过海”，被罚款80万元。大连华讯北京分公司在暂停新客户整改期内违规新客户，但对监管部门作出虚假陈述，被罚款25万元。

　　典型案例如，今年1月，北京证监会向北京中国北方投资咨询有限公司发出警告信，责令北京中国新富投资管理咨询有限公司改正；2月，大连证监会向大连华讯投资发出警告信；3月，北京证监会责令北京中和英泰金融咨询有限公司暂停新客户；4月，北京证监会责令北京中富金石咨询有限公司暂停新客户。 　　6月，北京中资北方投资顾问有限公司西安分公司拒绝配合现场取证调查，受到处罚。 　　今年6月，北京中国北方投资咨询有限公司西安分公司拒绝配合现场证据收集和调查，受到处罚。陕西省证监会指出，自今年以来，在调查涉及公司的多起报告时，以北京公司总部全体员工内部培训为由，拒绝配合现场证据收集和调查，严重阻碍了中国证监会履行监督管理职责。在这方面，陕西省证监会决定责令其采取纠正措施，要求在6月28日前完成整改，并提交书面整改报告。中国证监局验收前，不得新增咨询相关业务。