ng体育软件下载非法直播股评被罚

　　近年来，短视频引流和网络直播成为市场出路，但一些直播中隐含的合规问题和漏洞逐渐暴露出来。此前，多家投资咨询机构和证券公司因直播涉及股票推荐、直播人员资质不合格等原因受到监管处罚。

　　1月9日，安徽证监局披露了一项处罚决定。武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司因内控执行不到位、部分员工无证直播股评等违规行为，被责令暂停新客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案。

　　安徽证监会表示，上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》（中国证监会公告）〔2020〕66)第三条、第七条、第二十四条责令公司自收到决定之日起暂停新客户6个月，并记入证券期货市场诚信档案ng体育软件下载。

　　根据处罚决定，经调查，武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司存在以下违规行为：一是内部控制执行不到位；二是营销推广活动夸大误导；三是个别未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员开展板块和市场分析直播活动。

　　1月4日，山东证监局披露，对天相财富山东分公司采取警示函措施。经调查，分公司从事证券投资咨询业务营销，客户服务人员未在中国证券协会注册。

　　武汉云掌数字科技有限公司合肥分公司是继天相财富山东分公司之后，今年第二家因违规行为受到监管机构处罚的投资咨询机构。

　　上述人士表示，“无证工作”问题的根本解决方案也需要从源头上加强监督，建立健全的监督体系，提高监督的效率和力度。同时，要加强对投资者的教育和风险意识的培养，提高投资者对“无证投资顾问”的警惕性，避免误导和损失。

　　为何投资咨询行业“无证上岗”乱象频发？业内人士表示，这与现有投资团队无法满足投资者的投资服务需求有关，短期内难以快速培养大量合格的投资顾问，机构内部控制不完善，导致“无证工作”频繁发生ng体育官网下载链接。

　　2023年11月，浙江证监会披露，申港证券浙江分公司员工未注册为证券投资顾问，通过公司直播账户从事证券投资顾问业务，在直播过程中推荐股票，申港证券浙江分公司由浙江证监会发出警告信。ng体育官方入口

　　近年来，网络直播平台为金融机构展业开辟了新的场景，但相关合规问题也逐渐暴露。记者梳理发现，此前的监管已经对多起非法网络直播进行了处罚。

　　经调查，业务部员工在任职期间，通过抖音账户发布短片，进行现场直播，分析a股市场和板块趋势，排水“金融职业技能学校”，通过收取现场奖励、现场会员订阅费、感谢费等方式寻求不正当利益。

　　2023年4月，恒泰证券某营业部因合规管理不到位，未严格规范员工执业行为，部分员工利用自媒体从事违规活动，收到四川证监局警示函。

　　据悉，为了优化金融科普直播业态，一些互联网平台已经制定了相关的直播准入标准。去年12月，微信正式更新了《视频号金融科普直播准入标准》，严格限制了企业和个人主播的准入资格，要求必须是持牌金融机构和从业人员。同时，在直播规范中，要求主播真实出现，不得输出具体的投资建议，并在直播室注明主播的身份和公司信息。