ng体育软件下载新财富最佳投资顾慧眼看市场 国泰君安证券海南分公司陈杰期待海南公募基金市场

　　“新财富被公认为证券业‘奥斯卡’，在行业内有很大的影响力。参加比赛的陈洁深有体会。

　　“第四届新财富最佳投资顾问大赛”圆满结束后，来到新财富最佳投资顾问大赛——国泰君安证券海南分公司首席投资陈洁办公室，第一次看到，陈洁坦率、清晰的眼神，给人一种亲切感。

　　在13场总决赛中，国泰君安证券海南分公司首席投资顾问陈杰脱颖而出，获得公募基金配置组赛区/组第一名，获得含金量高的“新财富最佳投资顾问”，书写了海南自贸港在新财富赛场的耀眼篇章。

　　挖掘中国优秀投资顾问，提高机构财富管理专业水平。历时一年，“第四届新财富最佳投资顾问大赛”近日圆满结束。来自95家证券公司和30家证券投资咨询公司的3万多名投资顾问参加了第四届新财富最佳投资顾问评选。

　　例如，陈杰参与的资产配置组只从3万多名投资顾问中选出30人，通过三轮评选，晋升率只有0.1%。即使将股票组的评选结合起来，晋升率也只有0.3%。在整个三轮评选过程中，不仅要评估投资管理和资产配置能力，还要通过建立投资理论框架来证明投资过程的自洽性。最后，所有投资过程的实施都需要与客户服务相结合。

　　“近年来，参与新财富投资顾问评选的投资顾问人数每年都在显著增加，已超过3万人。全行业7万多名投资顾问中有一半参与了新财富投资顾问的评选，可见其影响力之大。陈洁坦言。

　　“压力没什么，因为晋升率很低。获奖是对自己的认可。如果你没有得到它，你就不会失去它。竞争过程中存在很大的不确定性，一般来说，我们只是用平常心去对待。”

　　“这是国泰君安，也是我第一次参加新财富投资顾问的评选。通过这次评选，陈洁与全行业优秀投资顾问同台竞技，受益匪浅。

　　“例如，第一轮相对困难，因为在第一轮模拟交易过程中，淘汰人员非常快，基本上数万人可能会在第一次被淘汰。”在第二轮和第三轮，国泰君安证券相对有优势，因为国泰君安证券研究所作为专业授权输出部门，研究的投资逻辑框架体系为投资顾问的配置能力提供了专业授权。”

　　陈洁笑着说，相信参加这种投资顾问评选，很少有人能说自己能晋升，除了专业，还有一定的运气成分。

　　“这一次，参与新财富评选的投资顾问中，确实有不少人担任基层管理职务。据我所知，很多经纪业务部门负责人甚至经纪分公司负责人都参与其中。对他们来说，参与评选获得荣誉可能不是目的，而是通过参与更好地了解投资者，进而更好地培养投资者。而对于证券分公司来说，很多管理者，作为核心力量，都有很强的投资能力和专业素质。”

　　值得一提的是，在今年的最佳投资顾问中，担任管理职务的获奖投资顾问比例超过20%，体现了券商管理人员的高度专业素质和能力。陈洁也是其中之一。

　　“这让我享受到了更多公司提供的研究资源的倾斜和更广阔的专业视野，可以让我更好地为分公司的所有营销服务人员和分公司的广大客户群体赋能。作为国泰君安海南分公司的首席投资顾问，陈杰对“首席”一词有这样的理解，“享受公司更多的资源，更专业，承担更多的责任，有责任和义务做更多的事情，在促进整个投资顾问团队的建设中发挥了一定的作用。”

　　对陈杰来说，虽然他也在国泰君安证券海南分公司担任部分管理职务，但他是首席投资顾问ng体育软件下载。

　　同时，国泰君安证券总部启动了三个“黄金人才计划”，从全国各地的分支机构选择了“首席投资顾问”、“专家投资顾问”由研究所直接培训，给予研究资源倾斜。零售客户部作为领导部门，通过塑造投资品牌、提高研究能力等多维度为金才投资顾问提供培训机会。

　　陈杰感触颇深。近年来，全行业迎来了财富管理转型的浪潮。财富管理转型的核心其实是人的转型和投资顾问的转型。国泰君安证券从总部、分公司、营业部都非常重视投资咨询的培养，投资咨询团队的建设是财富管理转型最重要的支撑力量。投资团队建设是领导绩效考核的重要组成部分之一。

　　“我的投资理念主要研究国泰君安证券研究所的理论体系。通过自上而下的研究，我们可以了解市场预期水平和交易水平的变量，找到超出预期的逻辑，从市场预期的变化中找到边际变化，从而抓住投资机会。”

　　“虽然我们也接受了严格的理论培训，但事实上，我们仍然需要依靠自己来理解，看到更多，思考更多，以验证我们的判断。平日里，陈洁喜欢散步，看金融、历史类书籍，研究市场，回顾市场。

　　在海南自由贸易港建设的背景下，陈杰对未来海南公共基金市场有自己的分析。”众所周知，由于海南经济规模小，中国金融市场发展相对落后，基础薄弱是一个现实问题。近两年来，通过海南自由贸易港的政策优势，吸引了大量的私募股权基金在海南定居。虽然公共基金的定居涉及到更多的问题和更困难，但政策努力创造一个世界级的商业环境，种植梧桐树，肯定会吸引凤凰栖息地。”

　　对陈杰来说，“投资顾问”不仅是一份工作，也是对投资理论研究的兴趣。”只有兴趣才能让他们投入更多，更善于思考，总结一些自己的观点。”

　　在省级层面，海南自贸港标准的“两个15%政策”对公募基金和员工都很有吸引力。

　　在中央层面，去年4月，四部委联合发布了《关于金融支持海南全面深化改革开放的意见》，特别针对基金行业，支持海南公共基金落户，支持合格机构在海南设立合资公共基金管理公司。

　　陈杰认为，由于公开发行基金注册的难度和海南自身金融规模的限制，海南新公开发行基金的直接注册相对困难，更多的是通过政策优势吸引现有公开发行基金到海南注册，因为海南具有最高水平的开放政策和政策优势。

　　在市级层面，各地都有一系列相关的优惠政策。对于公共基金等金融企业落户海南，将有实质性激励，如现金激励，如办公空间和配套物业的服务激励。

　　针对人们关注的下半年国内市场情况，陈杰表示，“在国内经济下行压力的背景下，今年上半年深圳、上海等经济发达城市相继出现疫情，使国内经济雪上加霜。在基本面预期下降的情况下，年初a股出现三轮快速猛烈下跌，随着上海疫情拐点，宏观经济触底，5月反弹，6月正式开始复苏，但复苏斜率可能低于市场预期，仍存在较大的不确定性。”

　　“未来有两个方面值得期待，一方面是跨境资产管理，另一方面是房地产投资信托基金在住房租赁领域的发展（REITs）。”

　　正如他所说，“要做这个行业，我们需要认识各种各样的人，研究不同的行业，面对不断变化的市场。这不是一份无聊的工作，而是一种生活实践。”　　陈杰认为，未来财富管理的发展趋势必须是以产品销售为核心的卖方模式，以投资服务为核心的买方财富管理转型模式的升级。目前，整个行业仍处于两种模式的过渡阶段，财富管理转型道路漫长。