ng体育软件无证展业误导宣传等错误叠加四川大决策深圳德迅被罚款近期投资公司密集接罚单

　　根据罚单，四川大决策证券投资咨询公司存在以下违规行为：一是未在中国证券业协会注册为证券投资咨询师为客户提供投资咨询服务；二是个别员工误导宣传；三是公司合规管理和风险控制机制不完善。四川省证监会对公司采取行政监督管理措施，要求公司自收到决定之日起30日内向公司提交书面报告。

　　财联社5月4日讯(记者(记者) 肖斐欣)证券投资顾问业务一直是风险多发的地区。今日，两地证监局挂出两张关于投资业务的罚单。一是四川证监局对四川大决策证券投资咨询有限公司的处罚，二是深圳证监局对深圳德迅证券咨询有限公司的处罚。违规行为涉及无证展业、误导宣传、合规不规范等方面。

　　第二把罚单剑是指深圳德迅证券咨询公司。经调查，公司在营销过程中存在以下行为:一是公司使用单一客户案例和客户感谢视频进行展示和宣传，存在一定的误导性；二是个别销售人员在向客户推广产品时有误导性表达；三是个别员工裁剪公司审核的营销资料发送；四是合规人员对营销资料审核缺乏痕迹。深圳证监会要求公司责令改正，并在30天内提交书面整改报告。

　　早在2021年，四川大决策证券投资顾问公司就因员工无证上岗而受到处罚。四川证监局对公司采取行政监督管理措施进行监督谈话。公司存在一些未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员向客户提供投资顾问服务的问题。上述事实由客户服务记录等证据材料证明。

　　2023年3月，成都汇阳投资顾问有限公司被四川证监局出局，责令改正行政监管措施。经调查，公司未在中国证券业协会注册为证券投资顾问和证券从业人员的，分别为客户提供投资顾问和证券服务。

　　巧合的是，去年，该公司还收到了深圳证监会的罚款，违规行为仍集中在误导性陈述和不规范的痕迹上。根据罚单，个别营销人员在营销过程中存在“开仓”等误导性表达；部分月度战略报告和股票诊断报告未经合规部门审核；企业微信语音电话沟通未得到有效监控。

　　2023年1月，湖南证监会对深圳市国诚投资咨询有限公司湖南分公司、民众证券投资咨询有限公司长沙分公司两家当地投资咨询机构开出多张罚单。两家公司都受到严厉处罚，要求责令改正和暂停新客户一年的行政监管措施。记者发现，两家公司有许多违规行为，包括未在中国证券业协会注册为证券投资顾问的人员，向客户提供投资建议和员工冒名参展业。

　　2023年2月，荣伟证券数据程序化有限公司因业务人员无证上岗，被黑龙江省证监局处罚。公司部分员工在从事证券投资咨询业务的营销、客户服务等方面存在问题，直接为客户提供服务。其中，员工马没有证券投资顾问资格。自2022年10月以来，他通过抖音直播向公众提供了对证券市场的分析、预测或建议。

　　2022年2月，贵州证监局发出首创证券贵阳都司路证券营业部警示函。营业部聘用未取得证券投资顾问执业资格的从业人员担任投资顾问助理，并按照首创证券投资顾问业务管理相关措施进行考核管理。ng体育软件

　　无证上岗现象不仅存在于投资咨询公司，在券商中也不少见。2022年7月，江苏证监局公开披露了责令长江证券盐城世纪大道营业部改正的决定。经调查，营业部多名员工未取得证券投资咨询业务资格。值得注意的是，营业部负责人在其中起到了一定的组织作用，合规人员也参与其中。

　　2023年2月，海南证监局对海南港澳信息产业有限公司发出罚单。根据罚单，部分营销人员在业务推广过程中误导性宣传服务能力和过往业绩，在提供投资建议时未提示潜在投资风险。

　　误导宣传、夸大业绩也是机构普遍存在的老问题。特别是在网络平台逐渐成为展业工具的时代，为了吸引人们的眼球，引发流量。有些机构在宣传时往往夸大其词或提供不恰当的投资建议。如风水玄学投资、变相承诺收益、虚假宣传以往业绩等。这方面的违规行为并不少见。

　　2022年3月，由于证券投资顾问业务推广和客户招揽行为不规范，和讯信息科技有限公司误导了过去业绩的营销宣传，被北京证监会责令改正。ng体育官方app

　　2022年11月，宁波证监会责令海顺投资信息有限公司整改，违规行为还涉及证券投资顾问业务推广误导性宣传。

　　中国证监会一直坚持严格查处的“零容忍”工作方针，着力构建行政、刑事、民事全方位、立体的问责制度。3月25日，中国证监会官方网站披露，上海证券投资咨询有限公司和上海森阳投资咨询有限公司证券投资咨询服务业务许可证最近被撤销。两家机构严重扰乱市场秩序，社会影响恶劣。投资机构的绝望不仅是由利益最大化驱动的，也是个人和行业自律的弱化。

　　市场需求导致行业迅速扩张，许多机构之间的博弈交易越来越多。市场风格的多变性和交易产品的多样性使普通投资者更加不知所措，对投资服务的需求大大增加。随着需求的增加，一些机构为了快速展业，在监管红线左右横跳。此外，为了满足财富管理转型的需要，证券公司也在大力发展投资咨询业务，其中不乏缺乏经验的新人，业务水平参差不齐。记者曾在深圳某券商营业部负责人处了解到，“现在基本上都是投资和财富管理的业务人员。如果他们没有投资资格，就很难展示自己的业务。”

　　中国证监会此前在人民日报《领导留言板》中回答了一些投资顾问的混乱问题，称证券公司从事证券投资顾问业务的虚假、误导性宣传，或者实际服务与服务协议不一致，中国证监会将依法予以严厉打击。随后，中国证监会将继续督促证券公司合规展业，切实保护投资者的合法权益。监管部门对此类违法行为的监管已经规范化。