ng体育软件下载证券投资咨询业的乱象依然存在 微博微信成为新的违法工具

　　近日，已提前布局某股、拟与私募股权机构合作拉高股价、公司下午将拉高跌停、确保每月实现一定收益等信息不时出现在官方网站和投资者手机信息中ng体育软件下载。近年来，这些非法公司还开辟了新的战场微博和微信平台。

　　监管部门宣布《证券投资咨询业务暂行规定》已近三年，但证券投资咨询公司非法诱导宣传、个人账户收费、客户不公平对待、无证展览业四大混乱仍屡禁不止。值得注意的是，微博、微信等自媒体平台日益成为部分公司新的违规工具。

　　事实上，《证券投资顾问业务暂行规定》已经明确规定，禁止虚假、虚假、误导性的营销宣传服务能力和过去业绩，禁止以任何方式承诺或保证投资收益。

　　以销售股票推荐软件为主的证券投资咨询公司也不甘示弱。他们在各种网络平台上发挥了“国内顶级交易员和基金经理的大力推荐”、夸张的口号，如“让你一夜之间成为股市的投资专家，享受控制财富的感觉”。

　　记者获悉，江苏天鼎投资咨询有限公司、厦门金翔投资咨询有限公司、深圳智多盈投资咨询有限公司因以个人名义向客户收取证券投资咨询服务费，分别被当地证监局责令改正或出具警示函。

　　针对这一乱象，不少证监局已采取行动。据《证券时报》报道，厦门证监会和深圳证监会上半年分别对厦门金翔投资咨询有限公司和深圳智多盈投资咨询有限公司采取了责令整改的措施。

　　深圳一家不愿透露姓名的证券投资咨询公司总经理告诉记者，证券咨询行业之所以这样做，一方面是因为可以通过个人账户转账偷税漏税，另一方面是因为很多股票推荐看不见光，比如通过推荐内幕信息达成的合作。因此，这方面的规范需要进一步推进。

　　调查显示，江苏天鼎投资咨询有限公司通过文某等个人账户向客户张某东、张某收取证券投资咨询费24万元。厦门金翔投资咨询有限公司通过员工李娜的三个个人银行账户收取投资咨询费294万元。

　　“咨询公司的员工打电话给你，说他们会拉升一只股票。他们过去只是用这种营销方式来扩大客户，但现在他们有了更深层次的目的。上海一家证券投资咨询公司表示，许多咨询公司在核心客户开业后打了大量电话，只是希望有人能为他们的核心客户举起轿子。

　　事实上，《证券投资咨询业务暂行规定》明确禁止证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资咨询服务费。

　　但这种商业规则显然是非法的。《证券投资顾问业务暂行规定》明确规定，不得为特定客户的利益损害其他客户的利益。

　　据记者调查，一些咨询公司不仅为了核心客户的利益而损害了陌生人的利益，而且非核心客户有时也不得不成为受害者。这主要体现在研究报告和信息传递的顺序和完整性上，如优先向核心客户提供一些研究报告和信息，然后发送给非核心客户，最后利用微博、微信等平台向公众传播。

　　过去只通过自己渠道展示行业的证券投资咨询公司，现在有了证券公司的合作伙伴。记者调查显示，目前有许多证券公司与不具备展览资格的咨询机构合作，这些机构一般具有信息优势，这是专业和缺乏信息的证券公司所缺乏的。

　　此外，厦门证监局还发现，一些同样接受高级服务的客户收费差距巨大，有的收8万元，有的收8万元。上述行为已被厦门证监局责令改正。ng体育官网入口注册

　　记者调查显示，深圳智多盈投资顾问有限公司员工无证上岗并非个案。上述上海咨询公司相关人士表示，部分证券咨询公司存在无证工作现象，源于该行业大海捞针营销策略的普遍实施，面临大量潜在客户，员工相对较少，有时营销人员也担任投资工作。

　　此外，公司具有展业资格，员工无展业资格的现象也很多。例如，深圳市证监会检查深圳智多盈投资咨询有限公司时，发现公司对客户服务人员的服务流程缺乏实质性监控，无证券投资咨询执业资格的客户服务人员提供证券投资咨询服务。

　　事实上，《证券投资咨询业务暂行规定》也明确规定，向客户提供证券投资咨询服务的人员应具有证券投资咨询资格。业内人士表示，越来越多的地方证券监督管理局已经开始对证券咨询公司进行现场检查，并采取了非行政处罚性警示函、责令改正等监管措施，未来这一混乱将得到改善。