ng体育官网迎接买方投资时代未试点证券公司也摩拳擦掌准备两年以上组建团队

　　一些证券公司表示，已经准备了两年，之前已经向监管部门提交了申请材料。一些证券公司表示，他们已经提前建立了团队，并布局了系统开发、系统建设、基金研究、战略建设、人才培训等相关模块。一些证券公司目前正以“自有资格申请”和“引进基金投资咨询机构”两种模式平行布局基金投资咨询业务。

　　2023年6月9日，中国证监会发布了《公开募集证券投资基金投资咨询业务管理条例（草案）》（以下简称《草案》），将推动基金投资咨询业务由试点向常规转变。对于这一新规，此前未获试点的证券公司早已采取行动，积极筹备。

　　东北证券对记者表示，自2021年首次向监管机构提交基金投资业务申请材料以来，公司已积极准备业务两年以上。在制度、组织、制度和策略四个方面做了很多准备。

　　征求意见稿出来后，中国证券公司记者获悉，许多以前没有试点的证券公司已经在积极准备，希望在基金投资业务方面取得成就。

　　据悉，2022年，东北证券作为基金销售商，还与试点投资机构合作开展平台基金投资业务，加深了对业务全过程的理解。

　　在制度上，对业务管理办法和配套规则进行了修订和发布。在组织上，成立了公司级基金投资决策委员会，并在数字金融部设立了基金投资决策部。在系统上，已完成满足试点业务要求的柜台系统改造和满足平台业务展示行业的管理平台建设。根据许可证进度，建立管理业务配套体系。战略上，自主研发的备选库体系和组合策略框架已经建立，拟上线的模拟组合产品已经正常运行了半年。

　　国海证券表示，2020年，公司从组织框架、公司制度、决策流程、人才队伍、投资组合策略、信息系统等方面全面筹备业务，形成了投资研究、投资决策、投资组合管理、基金选择库、监控等完善体系。在此基础上，公司构建了现金、稳定、平衡、积极等投资模拟组合。

　　“我公司非常重视基金投资业务，将其作为公司财富管理向买方投资业务转型的重要组成部分。我们已经提前开展了团队建设工作，并在系统开发、系统建设、基金研究、战略建设、人才培养等相关模块进行了布局。东吴证券相关人士表示。

　　上海证券财富管理总部副总经理王胜告诉记者，自2021年以来，上海证券已开始申请基金投资（试点）资格。虽然尚未获批，但基于业务试点规则的内部流程、机制和规则已基本形成，业务所需系统已进入试点阶段。

　　“目前，筹备工作正在如火如荼地进行。在投资研究体系方面，我们根据基金投资业务的发展要求，对基金投资业务的配置和交易体系进行了专项采购和建设ng体育官网。在战略方面，我们已经初步完成了主流基金投资策略的覆盖。在团队方面，海通金融产品部建立了专业的投资研究团队，努力在未来的展览过程中给客户更好的投资体验。海通证券相关负责人表示。

　　西部证券表示，自2020年以来，公司财富业务积极开展公共基金投资咨询业务试点资格申报工作，继续与监管和行业沟通，以投资者利益为基本理念，结合公司现有发展优势，以“自有资格申请”和“引进基金投资咨询机构”两种模式布局基金投资咨询业务。

　　“我们已经申请了基金投资材料，完成了产品池筛选、投资组合试运行、运营交易执行、多部门联动测试、APP前端推送内部测试等。开源证券经纪业务总部负责人李刚说。

　　在战略规划方面，海通证券表示，公司始终坚持“以客户为中心”的买方视角，继续增加台湾建设投资，建立服务内容和流程标准化体系，依托数字手段建立包括客户标签在内的客户标签（KYC）、产品标签（KYP）、市场标签（KYM）通过内部资源整合的方式，通过内部资源整合，提高服务效率和准确性，在买方投资时代，更好地服务于财富管理的转型。

　　基金投资从试点转向常规，也意味着真正的买方投资时代即将到来。

　　基金投资顾问从试点转向常规，也意味着真正的买方投资顾问时代即将到来。证券公司正在从更高的层次、更广的范围和更大的努力开始准备。

　　西部证券告诉记者，在团队建设方面，经过多年的建设和培训，公司金融产品研究团队、金融产品评估团队和投资顾问团队的稳定性、专业性和服务意识得到了显著提高。目前，金融产品研究团队、金融产品评估团队和基金组合管理团队共有12人，包括公开发行基金研究、私募股权基金研究、FOF研究、衍生品研究等领域的优秀人才。平均工作经验5年以上，均具有基金资格。此外，公司拥有200多个研发团队，在行业研究、基金评价等方面具有较高的专业水平。

　　在人力方面，国海证券相关人士告诉记者，对于投资团队的培训，国海还将通过认证私人投资团队（PIC），最后，培养80-100名专业投资顾问。专业投资顾问需要有明显的专业长板，具有突出的投资教育能力、投资组合能力、资产配置和服务能力。

　　在组织结构方面，东吴证券表示，今年4月，该公司宣布将财富管理部更名为私人财富部。此举是开发和引进具有市场竞争力的私人银行和财富管理品牌，准确推进私人财富业务战略、市场拓展和业务战略，整合营销推广体系，加强买方投资能力建设，加强分支机构，探索私人银行业务发展新模式，打造高端经纪客户首选私人财富中心。2022年，公司将建设第一个私人财富中心。自2023年以来，公司大力扩大高端人才，以私人财务中心为核心进行网点布局和调整。